德国技术信息传播协会 (tekom) “安全和警告提示”指导方针

2005 年，德国技术信息传播协会 (tekom) 最终颁布了“有关操作说明书安全提示编制的指令”。十年后，Matthias Schulz、Roland Schmeling 和 Jens-Uwe Heuer-James 对这个指令进行了改编，旨在使其符合当前标准和知识水平。尤其是充分考虑了由 EN 82079-1、ANSI Z535.6、ISO 3864-2 和 ISO 7010 带来的改变。本文将重点介绍最重要的观点和这一全新指导方针的巨大效用。该修订版集决策支持和“参考标准”功能于一体；因为，一方面指令和标准让我们在安全和警告提示的内容和形式展示上具有很大自由，另一方面，正是由于规定各式各样，很多技术文档工程师需要明确的指示和操作辅助工具。

该指导方针涉及的三个核心问题

在编订这条全新指导方针时，编制人员尤其需要处理三个问题：

• 说明书中的安全信息本应该由谁制定，也就是说应该由谁进行风险评估？技术文档工程师是否在其中起到一定作用？如果是，作用是什么？
• 一家公司如何才能确保遵守对于安全相关信息内容的要求（安全和警告提示）？ 
• 如何从标准和指令中得出一些设计建议，不仅让编制人员有设计自由，同时也能看出明确的编制方向？

这几个问题在 2012 年 6 月准备这条全新指导方针时就已经深入探讨过，并就最终结果达成一致。本文和大会上的同名专题报告以介绍这三个问题的答案为主要内容。

技术文档工程师在制定安全信息过程中扮演什么角色？

如该指导方针第 1 章所示，这取决于公司情况和技术文档工程师的素质。在很多地方，人们听到的不是这个问题的答案，而是类似于教条式的表述：“技术文档工程师不应进行风险评估！”或者“这完全是设计人员的事情，我们技术文档工程师只需要准备有关剩余风险的信息。”编制人员一再在研讨会上遭遇这类观点。 另一方面，多年来，很多公司的盛行观点是：风险评估最终表现为文档形式，所以完全推给文档编制部门。很多地方希望在极大程度上减轻设计人员在这一方面的负担。

对公司中实际流程的讨论和观察表明，编制人员和设计人员的结合非常必要。安全始终是一个跨学科议题。现在，全新指导方针对该议题的表述如下：

技术文档工程师如果需要承担风险评估的工作或者已经在扮演这种角色，应该具备足够的相关专业资质。更重要的是：还必须要求其遵守大部分在法律和标准中规定的设计人员的角色要求。在生产产品前进行风险评估尤为重要。

原则上，技术文档工程师都获得了良好建议，不会独自承担风险评估责任。他们要求在设计和研发过程中合作开发安全相关信息。技术文档编辑部门可以为安全产品的开发做出重要贡献，因为他们通常是唯一掌握产品使用相关详细知识的部门，尤其是关于：

• 应用过程
• 可预测的用户行为
• 安全相关信息的可能
• 指示安全的有效性界限

合作开发的产品安全将信息集成为重要成份，并因此构成表述完美、重点突出且结构分明的安全相关信息的基础。

如何确保安全相关信息完善无遗漏？

这尤其需要系统的方法和研究。除风险评估之外，还需要以法律要求和相关标准为基础制定核查清单。因此，安全提示这一指导方针将被彻底引入法律背景之中，并且不仅以机器为限，而是试图囊括各个行业和经济领域。安全信息要求汇编非常详细。其原因在于它除了涉及德语国家 (DACH) 外，还涉及欧盟、美国和金砖国家（巴西、俄罗斯和中国）的要求。所以，该指导方针为公司中的专业文档编辑提供了广泛而专业的基础。需要特别注意的是，国际上对于安全信息的编制始终存在一定差异，因此，简化阐述通常意味着细节上可能包含一些错误信息。

设计建议如何既具备“参考标准特征”，又给予相关人员设计自由？

这个问题听起来就像是不可能完成的事情。但仔细一看，可以发现，ISO/IEC 标准中的国际规定并非特别严密，而是仅以几条基本原则为限，比如：安全颜色和信号词的选择、三角警示牌的统一使用（但可以采用各不相同的细节设计）、为确保最佳可读性的最小字号规定。ANSI 标准中的设计规定相对严密一些，并且与上述内容基本一致。

如果使用这些基本原则，则会形成一个可以根据每一种布局和各种不同设计方法进行调整的模板。同时，可以实现从一版说明书到另一版说明书的可识别性，在工业领域安全专家通常会要求做到这一点。德国技术信息传播协会 (tekom) 指导方针将在完成这一任务方面提供重要支持。

指导方针中的示例：